ABICS (ABI Compliance System) - Compliance in Bank

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Il progetto

Il progetto ABICS - ABI Compliance System

Le migliori pratiche internazionali di gestione della conformità hanno sollecitato l'Associazione Bancaria Italiana a ideare e realizzare il servizio ABICS - ABI Compliance System.

Il progetto ha preso avvio nel 2007, in concomitanza con la richiesta di Banca d'Italia di costituire in ogni banca una funzione dedicata al presidio e al controllo del rischio di compliance: la Funzione di Conformità.

Con ABICS l'Associazione intende sostenere le banche in questa nuova sfida, operando economie di scala e di scopo a livello di settore. In estrema sintesi, ABICS si configura dal punto di vista metodologico come uno strumento di supporto alla performance:

sostiene nell'operatività quotidiana la corretta pratica delle competenze di compliance management;
avvicina momento formativo e momento operativo;
evita l'obsolescenza delle conoscenze mediante l'erogazione continua di nuove informazioni.

Le informazioni presenti in ABICS consentono un approccio risk-based alla compliance. La funzione di compliance, infatti, è agevolata nelle prime fasi del processo di risk management (le fasi di identificazione e di valutazione) con indicazioni su "cosa" può creare gap di conformità (quali disposizioni normative) e su "dove" tali gap possono concretizzarsi (presso quali processi bancari).
La fase di mitigazione dei rischi è agevolata da un'erogazione dei contenuti che segue il principio del "just enough": le informazioni sono parcellizzate e distribuite in modo differenziato in base ai processi bancari di interesse dell'utente.

Tutto ciò delinea un sistema nuovo e "intelligente" di documentazione.

ABICS è appositamente realizzato per le Funzioni di Conformità (o di Compliance) e per le altre funzioni delle banche interessate alla compliance: Legale, Risk Management, Internal Audit, Organizzazione, Personale.