ABICS (ABI Compliance System) - Compliance in Bank

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Perimetro normativo

Il perimetro normativo di ABICS

Secondo la tendenza prevalente nelle best practice internazionali, la Funzione di Compliance si occupa principalmente di verificare la conformità alle normative che disciplinano il rapporto con la clientela, anche in considerazione della presenza di rischi reputazionali. La funzione si occupa anche delle normative che disciplinano la Corporate Governance della banca, con particolare riferimento alla responsabilità civile e penale degli esponenti aziendali.

Sulla base di tali considerazioni, il Comitato Tecnico ABI e le banche del Gruppo di Lavoro hanno condiviso nel biennio 2007-2009 appositi Piani di Rilascio.

Ad inizio 2010 sono presenti in ABICS legal inventory, risorse documentali e analisi di impatto sui processi relativamente ai seguenti ventidue argomenti:

Antiriciclaggio
Trasparenza dei Servizi Bancari
Codice del Consumo
Conti e rapporti dormienti
Normativa di contrasto all’Usura
Normativa Antitrust
Fondo Unico Giustizia
Responsabilità Amministrativa degli Enti
Disciplina degli Intermediari (MiFID)
Disciplina degli Emittenti
Disciplina dei Mercati
Disciplina degli Abusi di Mercato
Modalità di deposito degli strumenti finanziari
Intermediazione Assicurativa
Previdenza complementare
Gestione collettiva del Risparmio
Capitale minimo e operatività Sim
Privacy
Privacy nel rapporto di Lavoro
Salute e Sicurezza dei Lavoratori
Sistemi premianti
Collocamento obbligatorio

Si sta definendo con il Comitato Tecnico ABI il Piano dei Rilasci 2010. Appena definito, sarà comunicato.

Si ricorda che – come da Service Level Agreement – che saranno puntualmente inserite le nuove normative (relative al dominio della compliance) e saranno eventualmente aggiornate le normative già presenti nel sistema.