ABICS (ABI Compliance System) - Compliance in Bank

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20/04/2010 Il Piano dei rilasci 2010

Presentato il piano dei nuovi argomenti da trattare: 14 temi

Nella riunione delle Banche aderenti ad ABICS del 24 marzo u.s., è stato condiviso il Piano dei rilasci 2010, che prevede di trattare entro l'anno nuovi argomenti e integrazioni di argomenti già presenti per un totale di ben 14 ulteriori temi:

- Commissione di massimo scoperto - aprile
- Risoluzione stragiudiziale delle controversie - aprile
- Operazioni su parti correlate - aprile
- Offerte pubbliche di acquisto e scambio – aprile
- Direttiva PSD – maggio
- Prospetti dei Fondi Comuni aperti e delle Polizze assicurative - maggio
- Ricerca in materia di Investimenti nel rapporto tra gestore e negoziatore - giugno
- Disciplina dei Mutui - ottobre (per la parte relativa all’Accordo ABI-Associazioni dei consumatori per la sospensione delle rate dei mutui: aprile)
- Disciplina sanzionatoria degli Assegni – novembre
- Direttiva sulla Moneta Elettronica – in funzione della data di recepimento
- Direttiva sul Credito ai Consumatori - in funzione della data di recepimento
- Diritti degli Azionisti - in funzione della pubblicazione dei regolamenti attuativi Consob
- Gestione accentrata - in funzione della pubblicazione dei regolamenti attuativi Consob
- Obblighi di Comunicazione degli Intermediari - in funzione della pubblicazione della nuova disciplina da parte di Consob

Sono previsti, inoltre, numerosi aggiornamenti di legal inventories già presenti nel sistema.

03/02/2010 Completato il Piano dei rilasci

Nel corso dell'anno sono stati pubblicati ben 19 rilasci: 6 nuovi argomenti, 7 integrazioni, 6 aggiornamenti.
In base al Piano dei rilasci condiviso con le Banche aderenti, e in funzione al susseguirsi delle novità normative, sono stati pubblicati nel corso del 2009 un numero pari a 19 rilasci.
Si tratta di 6 nuove legal inventory, 7 integrazioni di legal inventory già presenti, 6 aggiornamenti di legal inventory già presenti.

In dettaglio, si presenta di seguito l'elenco in ordine cronologico degli argomenti pubblicati con indicazione del Settore ABI che ha curato il rilascio.

1) Rilascio della legal inventory in tema di Sistemi Premianti a cura della Funzione Sindacale di ABI – Aprile 2009
2) Integrazione della legal inventory su Modalità di Deposito Strumenti Finanziari con disposizioni in tema di Post Trading a cura del Settore Finanza Corporate di ABI – Aprile 2009
3) Rilascio della legal inventory in tema di Fondo Unico Giustizia a cura del Settore Ordinamento Finanziario di ABI – Maggio 2009
4) Integrazione della legal inventory su Disciplina degli Abusi di Mercato con disposizioni in tema di Prassi di mercato ammesse a cura del Settore Finanza Corporate di ABI – Giugno 2009
5) Integrazione della legal inventory su Trasparenza dei servizi bancari con disposizioni in tema di collocamento dei Titoli di Stato a cura del Settore Affari Legali di ABI – Giugno 2009
6) Aggiornamento della legal inventory in tema di Privacy e rapporto di Lavoro con provvedimenti del Garante Privacy a cura della Funzione Sindacale di ABI – Giugno 2009
7) Rilascio della legal inventory su Disciplina degli Emittenti a cura del Settore Finanza Corporate di ABI – Luglio 2009
8) Aggiornamento della legal inventory su Disciplina degli Abusi di Mercato con la modifica di disposizioni correlate alle disposizioni in tema di Trasparency a cura del Settore Finanza Corporate di ABI – Luglio 2009
9) Integrazione della legal inventory su Disciplina degli Emittenti con disposizioni in tema di Prospetti a cura del Settore Finanza Corporate di ABI – Agosto 2009
10) Integrazione della legal inventory su Servizi di Investimento con disposizioni in tema di Titoli Illiquidi a cura del Settore Finanza Retail di ABI – Agosto 2009
11) Integrazione della legal inventory su Trasparenza dei Servizi Bancari con disposizioni in tema di Arbitro Unico Bancario a cura del Settore Ordinamento Finanziario di ABI – Settembre 2009
12) Aggiornamento della legal inventory su Antiriciclaggio con la modifica di disposizioni resa necessaria dalla Legge sulla Sicurezza Pubblica del luglio scorso a cura del Settore Affari Legali di ABI – Settembre 2009
13) Aggiornamento della legal inventory su Normativa di contrasto all’Usura con la modifica di disposizioni resa necessaria dalla nuove Istruzioni di Banca Italia sulla rilevazione dei tassi a cura del Settore Affari Legali di ABI – Ottobre 2009
14) Rilascio della legal inventory in tema di Conti e rapporti dormienti a cura del Settore Affari Legali di ABI – Ottobre 2009
15) Aggiornamento della legal inventory su Responsabilità Amministrativa degli enti con l’inserimento di disposizioni reso necessario dalle previsioni di nuove leggi a cura del Settore Ordinamento Finanziario di ABI – Novembre 2009
16) Aggiornamento della legal inventory su Antiriciclaggio con la modifica di disposizioni resa necessaria dal decreto legislativo n. 151/2009 a cura del Settore Affari Legali di ABI – Novembre 2009
17) Rilascio della legal inventory in tema di Previdenza complementare a cura del Settore Finanza Retail e dell’Ufficio Welfare di ABI – Dicembre 2009
18) Rilascio della legal inventory in tema di Collocamento obbligatorio a cura dell’Ufficio Finanziamenti alla Formazione e Mercato del Lavoro di ABI – Dicembre 2009
19) Aggiornamento della legal inventory su Trasparenza dei Servizi Bancari con l’inserimento della nuova disciplina di trasparenza emanata da Banca d’Italia e in vigore dal 1° gennaio 2010 a cura del Settore Affari Legali di ABI – Dicembre 2009